司法部、CFTC 起訴 BitMEX 事件全覽,「美國九四」來了?

作者 | 秦曉峰 編輯 | Mandy王夢蝶 出品 | Odaily星球日報

司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览,“美国九四”来了?

據路透社消息,本週四,美國司法部以及美國商品期貨委員會(CFTC)聯手對加密交易所 BitMEX 提起訴訟。

司法部認為 BitMEX 違法了美國反洗錢法,並針對該交易所創始人、高管提起刑事訴訟,逮捕了 CTO Samuel Reed;CFTC 計劃提起民事訴訟,終止 BitMEX 在美的商品衍生品業務,並要求其對客戶進行賠償等。

該案目前已被美國紐約南區聯邦地區法院受理。

受此影響,今天凌晨加密市場短時下跌。BTC 一度跌至 10450 美元,兩小時下跌 3%,目前已重新反彈至 10600 美元上方。

(1)司法部與CFTC聯手起訴

根據司法部的公告,BitMEX 創始人 Arthur Hayes、聯合創世人 Benjamin Delo 和 Samuel Reed,以及業務發展負責人 Gregory Dwyer 都被控密謀違反了《美國銀行保密法》,因此被提起刑事訴訟。

目前,Samuel Reed 已在馬薩諸塞州被捕,其餘三人尚未被逮捕,知情人士透露他們目前並不在美國。

具體而言,四名被告無視履行 KYC 要求的反洗錢計劃的義務,因為 BitMEX 為美國客戶提供服務,因此他們有必要知曉這些義務,但它們卻沒有這樣做。

檢察官 Audrey Strauss 說,BitMEX 最終使自己成為洗錢和違反制裁的「工具」——為加密黑客以及來自伊朗的客戶交易大開方便之門。

(註:在司法部看來,伊朗已經被美國制裁,BitMEX 此舉相當於直接站在美國對立面)

根據路透社報道,此前 BitMEX 為了躲避美國監管,將公司主體轉入監管不怎麼嚴格的塞舌爾;並且,而且 Arthur Hayes 曾經吹牛說,行賄塞舌爾當局的費用僅僅是「椰子」,比賄賂美國官員要少。

聯邦調查局(FBI)助理局長 William Sweeney 在一份聲明中說:「被告們很快就會知道,他們被指控的罪行,不是拿一些熱帶水果就能支付得起的,包括但不限於罰款、賠償和聯邦監獄服刑。」

路透社分析說,如果刑事罪名成立,每項罪名最高可判 5 年監禁。

除了刑事指控,BitMEX 也將被 CFTX 提起民事訴訟。

根據所附的一份法律文件,CFTC 指控 BitMEX 在未註冊時執行期貨交易、提供非法期權、未能註冊為期貨委員會交易商、未能註冊為指定合約市場、未能執行適當的 KYC 規則等罪名。

據報道,至少自 2019 年 7 月以來,BitMEX 就一直在接受CFTC的調查。今年 4 月,BitMEX實施了強制性 KYC。

CFTC 在一份新聞稿中稱,BitMEX 在美國開展重要業務,接受美國客戶的訂單和資金的同時,收受了約 110 億美元的比特幣存款,並收取了超過 10 億美元的費用。

「BitMEX 標榜自己是世界上最大的加密貨幣衍生品平台,每天的交易額高達數十億美元。該公司的交易量和盈利能力,很大程度上來自其對美國市場和客戶的廣泛接觸。然而,BitMEX 從未以任何身份在 CFTC 註冊,也沒有遵守對美國市場的完整性和活力至關重要的法律法規。」

CFTC 正在尋求一項永久性禁令,禁止 BitMEX 從事”涉及商品權益、為買賣商品權益籌集資金「的活動,並禁止其向 CFTC 申請註冊的任何交易。

CFTC 還希望 BitMEX 達成如下目標:交出利潤;向客戶提供全額賠償;支付民事處罰;如果與任何客戶簽訂的「所有合同和協議」違反了法律,則撤銷這些合同和協議。

CFTC 委員 Brian Quintenz 在一份聲明中表示:「我們不會容忍任何參與者公然藐視我們的規則。我期待著這個問題的成功解決,以及通過追究那些故意無視法律的人的責任,它將給這個市場帶來有益的影響。」

(2)BitMEX 的回應

針對司法部以及 CFTC 的聯手打壓,BitMEX 方面表示將對上述指控進行抗爭。

「我們強烈反對美國政府對這些指控作出愚蠢的決定,並打算積極為這些指控辯護。從成立之初,我們一直在努力遵守適用的美國法律,因為當時這些法律已得到理解,並基於可用的指導原則。」

Gregory Dwyer 的辯護律師則向 CoinDesk 表示,BitMEX 完全遵守了CFTC的調查,”甚至從未被邀請到曼哈頓的聯邦檢察官辦公室與檢察官交談。”

對普通用戶而言,最關心的莫過於 BitMEX 資金是否會因為訴訟而被凍結,進而影響提幣。

「BitMEX 保險庫裡有價值約 20 億美元的比特幣(約 19.3 萬枚 BTC)。我們將在美東時間 10 月2 日上午 9 點(北京時間晚上 9 點)知道其資金是否被凍結。「Coin Metrics 聯合創始人 Nic Carter 發推稱。

BitMEX 發佈公告稱,平台完全正常運行,所有資金都是安全的。「為了減輕潛在的客戶顧慮,按照我們的標準程序,在北京時間今天凌晨 1:45 完成了一次用戶提現;我們將在北京時間今日下午 4 點 和晚上 9 點再次完成兩次用戶提現申請。」

(註:BitMex 通常的提現流程是,每日下午 1 點前的提現申請當日處理,在晚 9 點完成提現。今日下午 4 點,是在常規每日提現安排之外增加的一次提現。)

雖然目前案件動向還不明朗,對加密市場造成了短時衝擊。

今天凌晨,比特幣短時下跌 3%,一度跌至 10450 美元;而後慢慢回升,目前已經回到 10600 美元以上。

有人稱「美國版九四」來了,也有人評論稱這利好 DeFi 發展。

Bitwise Investments 全球研究主管 Matt Hougan 表示,CFTC 對 BitMEX 的打擊是幾個月來加密貨幣領域發生的最好的消息,因為它將有助於馴服加密貨幣的蠻荒時代。經濟學者 Alex Kruger 也聲稱,政府機構打擊 BitMEX 可能會增加比特幣交易所交易基金(ETF)獲得批准的可能性。Abra 首席執行官 Bill Barhydt 則認為,此舉將不會對比特幣產生影響,但應該對 DeFi 來說是一個警鐘。

不過總體而言,這次問題目前仍是 BitMEX 個體事件,對其它美國交易平台和行業的影響尚未可知,Odaily星球日報提醒投資者切勿過度恐慌,盲目輕信「消息面」對市場價格的影響。

(3)BitMEX 前路如何?

實際上,這並不是 BitMEX 第一次與美國監管機構產生矛盾。

早在 2019 年 1 月,美國當局就對加密交易所展開行動。SEC 曾警告說,任何交易所向美國居民提供服務時,需要通過平台加強監管,及時關閉那些違反美國法規進行操作的美國交易員的賬戶。

迫於當局壓力,BitMEX 不得不關閉美國用戶帳戶,導致當月交易量急速下滑超過 40%。

但依然沒能逃過監管機構的掌控。去年 7 月,知情人士透露,CFTC 對 BitMEX 展開了數月的深度調查,調查重點是「BitMEX 是否因其未在 CFTC 註冊就允許美國用戶交易而違反了規定」。

但無論是 CFTC 還是 BitMEX,彼時都對該事件未予置評。

不少業內人士猜測,BitMEX 可能通過認繳罰款最終達成和解。此前的 1pool Ltd,就是通過支付近 100 萬美元的罰款,了結 CFTC 訴訟。

但誰也沒想到,事情的最終走向,會是司法部與 CFTC 聯手起訴,其中還包含刑事指控。

BitMEX 最終結局如何,Odaily星球日報將持續關注。

星球日報 | 原文網址

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