盤點 13 份現貨比特幣 ETF 提案最新進展,SEC 下個月或將做出決定?

原文標題:Lucky 13? Where spot bitcoin ETF proposals stand ahead of judgment day
原文來源:Blockworks;原文編譯:Mary Liu,比推 BitpushNews

灰度投資公司 8 月在法庭上戰勝了美國證券交易委員會 ,這一事件促使人們對現貨比特幣 ETF 獲得批准更加樂觀。

業者信心滿滿,靜候美國證券交易委員會(SEC)下個月對現貨比特幣 ETF 做出批准決定。 Swan Bitcoin 執行長 Cory Klippsten 在接受彭博社採訪時預測,批准的時間窗口可能已經縮小到 2024 年 1 月 8 日、9 日或 10 日。

彭博資訊 (Bloomberg Intelligence) 分析師 James Seyffart 編製的清單顯示,目前有 13 個建議的現貨比特幣 ETF 提交至 SEC。

延伸閱讀:《加密貨幣 ETF 是什麼?比特幣現貨 ETF 會通過嗎?虛擬貨幣 ETF 怎麼買?

本文將總結這 13 份現貨比特幣 ETF 提案的最新進展。

灰階

據行業觀察人士稱,灰階投資公司 (Grayscale Investments) 8 月在法庭上戰勝了美國證券交易委員會 (SEC),這一事件促使人們對現貨比特幣 ETF 獲得批准更加樂觀。

當時法官裁定,監管機構拒絕將灰階比特幣信託基金 (GBTC) 轉換為 ETF,但允許推出基於比特幣期貨的 ETF,是「任意且反覆無常的」。 SEC 選擇不對這項裁決提出質疑。

Grayscale 表示,GBTC 已準備好在監管部門批准後作為 ETF 運營,並指出它將「與 SEC 迅速合作」。

Grayscale 在 12 月 1 日的部落格文章中指出,雖然現貨比特幣 ETF 批准的時間表「本質上是不確定的」,但該公司認為這「只是時間問題,而不是是否問題」。

首席法務官 Craig Salm 在貼文中表示,如果 Grayscale 獲得 SEC 的批准,該公司計劃立即將 GBTC 從 OTCQX 市場轉移到 NYSE Arca。

該公司表示,由於轉換為 ETF,同時進行的增發和贖回將基本上消除該股票歷史上持有的任何折扣或溢價,並使信託能夠更密切地追蹤 BTC 的價值。

Ark Invest/21Shares

關注比特幣 ETF 競賽的人們應該很熟悉他們的名字了,Ark Invest、21Shares 於 2021 年首次合作提出了現貨比特幣基金提案。

該申請於 2022 年 3 月被據,2023 年 2 月,第二次被拒,最新的重新申請是在四月份,先於資產管理巨頭貝萊德和其他公司。

預計 SEC 將於 1 月 10 日對最新提交的文件作出裁決,一些產業觀察家認為,該日監管機構也將決定其他發行方類似提案的命運。

Ark 執行長 Cathie Wood 表示:「我們確實認為,雖然我們排在第一位,但許多公司將同時獲得批准,根據他們提交申請的具體方式,可能會有超過六項申請一次性獲得批准。」

雙方於 11 月 20 日第三次更新了比特幣 ETF 申請,指出保薦費為信託持有的比特幣的 0.80%。該基金的股票將在 Cboe BZK 交易所交易,股票代號為 ARKB。

貝萊德

貝萊德是管理約 9 兆美元資產的金融巨頭。該公司在 6 月加入了現貨比特幣 ETF 競賽,促使許多其他公司重新提高了對此類產品的出價。

貝萊德提議的 iShares 比特幣信託將採用 IBTC 股票代碼並在納斯達克交易。

上個月,該公司多次會見了美國證券交易委員會交易和市場部門的官員。其 11 月 20 日的會議公告概述了實體和現金贖回模式之間的差異。

不同 ETF 的授權參與者使用兩種主要方法參與股票的創建和贖回:實體或現金交易。

透過實體交易,AP 將 ETF 份額交換為反映 ETF 持有量的相應一籃子證券。對於現金交易,AP 創建或贖回股票以換取現金而不是證券。

11 月 28 日(另一次會議召開的當天)的一份文件指出,「美國證券交易委員會對實體模型存在某些未解決的問題。」

貝萊德週一提交的最新提案修正案指出,該信託基金僅接受已實施合規計畫的授權參與者和做市商的實體創設和贖回請求。

更新後的文件中還添加了有關該公司為該基金籌集 10 萬美元種子資金的內容。

Bitwise

Bitwise 最新的 S-1 修正案與貝萊德的同一天發布。 Bitwise 比特幣 ETF(先前擬命名為 Bitwise 比特幣 ETP 信託基金)將在 NYSE Arca 交易,股票代號為 BITB。

彭博分析師稱:「美國證券交易委員會和這些發行人都在努力解決問題,這些文件可能是雙方多次對話和大量工時的結果。」

Bitwise 首席投資長 Matt Hougan 指出,發行人與 SEC 之間的對話是「這次確實感覺與幾個月前不同」的原因之一。

與其他公司一樣,Bitwise 多年來一直希望推出比特幣 ETF。

該公司於 2021 年 10 月提交了一份長達 100 多頁的白皮書。這表明 CME 比特幣期貨市場領先於現貨市場和不受監管的比特幣期貨市場。它發表的額外研究表明,新的比特幣 ETP 不太可能對 CME 比特幣期貨市場價格產生主要影響。

Bitwise 在 9 月提交的文件中解決了 SEC 對該公司先前申請中包含的研究提出的八項分歧。

VanEck

VanEck 週五更新了 VanEck 比特幣信託的 S-1 表格,標誌著其第五次修訂。披露指出,該基金的股票代號為 HODL。

HODL 將在 Cboe 進行交易。最新揭露的資訊並未揭露擬議產品的費用。

VanEck 聘請 Gemini Trust Company 為 ETF 的比特幣託管商——這與大多數選擇 Coinbase 作為託管合作夥伴的公司不同。

VanEck 數位資產研究主管 Matthew Sigel 在 6 月表示,SEC 應立即批准所有現貨比特幣 ETF。

Sigel 和 VanEck 投資分析師 Patrick Bush 週四寫道,他們預計此類產品將在第一季獲得批准。他們估計,頭幾天流入現貨比特幣 ETF 的資金將約為 10 億美元,第一季將達到 24 億美元。

WisdomTree

在貝萊德提交申請後,WisdomTree 於 6 月重新申請了現貨比特幣 ETF。

該公司管理著約 980 億美元的資產,在披露中表示:「比特幣市場已經成熟,其營運效率和規模在實質方面與成熟的全球股票、固定收益和大宗商品市場相似。」

WisdomTree 於 11 月 16 日修改了其比特幣 ETF 申請。該基金的股票將在 Cboe BZK 交易所交易,股票代號為 BTCW。

WisdomTree 數位資產主管Will Peck 在該公司10 月的財報電話會議上表示:「似乎確實出現了一些令人興奮的勢頭,[並且] 我們仍然非常關注現貨比特幣ETF。」「我們認為這是美國傳統通路中該資產類別的最佳執行方式,我們期待繼續與監管機構就此進行合作。」

Invesco

景順 (Invesco) 也追隨貝萊德 (BlackRock) 的腳步,於 6 月重新申請了現貨比特幣 ETF。擬議的 ETF 將在 Cboe BZX 交易所上市。該申請是與 Galaxy Digital 合作提交的,反映了兩人提交的 2021 年比特幣 ETF 申請。

該公司於今年秋天早些時候對其申請進行了修改,表明在監管機構繼續考慮決定時,該公司將繼續與監管機構進行對話。

根據存款信託和清算公司的清單,股票代碼為 BTCO。

富達

富達作為重新申報者加入了當前的比特幣 ETF 現貨競賽,類似於 Invesco 和 Ark。擬議的比特幣 ETF 脫穎而出的原因之一是它的託管商:Fidelity Digital Assets Services。與一些競爭對手不同,它不使用 Coinbase。

Fidelity Digital Assets 自 2018 年以來一直提供託管和交易執行服務,使其成為該公司內部託管的不二選擇。

該提案於六月下旬首次提交,這意味著它也緊跟著貝萊德。早在 2021 年,富達就申請了現貨比特幣 ETF,但去年 1 月被 SEC 阻止。

根據 DTCC 的清單,該基金將以 FBTC 代碼進行交易。與景順一樣,它將在芝加哥期權交易所上市。

Valkyrie

Valkyrie 緊接著貝萊德於 6 月底申請了現貨比特幣 ETF(早於富達幾天)。

該公司還對其提案進行了多項修改。與其他一些申請人不同,Valkyrie 似乎對它提議的股票代碼 BRRR 很感興趣–指代「印鈔機」。

該 ETF 將與貝萊德擬議的 ETF 一起在納斯達克上市。這兩檔基金是唯一在納斯達克交易所上市的基金。不出所料,Coinbase 被列為該基金的擬議託管人。

SEC 上次推遲 Valkyrie 申請是在 9 月底,下一個截止日期是在 Seyffart 提出的黃金窗口之後。

Valkyrie 首席投資長 Steven McClurg 在接受 Schwab Network 採訪時表示,他相信比特幣的價格(無論是減半還是潛在的現貨比特幣 ETF 推出)明年可能會高達 10 萬美元。

Global X

另一個「回歸者」,Global X 在 2021 年最初申請一隻現貨比特幣 ETF 後,於 8 月申請了一隻現貨比特幣 ETF。

與其他公司一樣,它計劃在 Cboe 交易所上市,並由 Coinbase 作為託管人。最初向 SEC 提交的申請將 Coinbase 列為監控共享合作夥伴,此舉被視為安撫監管機構。

該申請早在 11 月就被推遲了,SEC 表示需要更多時間來考慮該申請,這一點並不令人意外。

在推遲之前,彭博資訊分析師Eric Balchunas 在X 上發帖稱,SEC 與可能的現貨比特幣ETF 發行人之間就在擬議的ETF 19b-4 申請中添加現金創造進行了討論,分析師表示,這些討論是一個「好兆頭」。

Hashdex

Hashdex 於 8 月底申請在其比特幣期貨 ETF 中持有現貨比特幣。該申請將名稱更新為 Hashdex 比特幣 ETF,「以反映該基金更新的投資策略」。

它是少數不依賴 Coinbase 作為監控共享合作夥伴的公司之一。相反,它選擇使用芝商所的實體市場交易所“獲取和結算”比特幣。它還將持有現貨比特幣、比特幣期貨合約以及現金和現金等價物。如果該基金被轉換,它將與灰階一起在紐約證券交易所上市。

更新後的基金將以其期貨代碼 DEFI 進行交易。

富蘭克林鄧普頓

金融服務巨頭富蘭克林鄧普頓 (Franklin Templeton) 也在 9 月加入了現貨比特幣 ETF 競賽。它尋求在 Cboe BZX 交易所上市其基金。與大多數其他申請人一樣,該公司選擇 Coinbase 作為其託管商。

擬議的比特幣 ETF 的徵求意見期於 11 月底開始,這讓一些人認為 SEC 提前開始徵求意見的舉動增加了比特幣 ETF 在 1 月初獲得批准的可能性。

富蘭克林鄧普頓在其最初提案中寫道,該 ETF 將成為富蘭克林鄧普頓數位控股信託基金內的一個「系列」。

Pando Asset Management

作為現貨比特幣 ETF 競賽的最新參與者,Pando 於 11 月 29 日提交了提案。如果獲得 SEC 批准,該 ETF 將在 Cboe 上市– 13 家申請公司中的 8 家選擇該交易所。

該公司於本週稍早正式提交了 19b-4,正式將其納入 ETF 的競爭中。

這家瑞士資產管理公司在瑞士六大交易所擁有多種加密產品交易,但這將是其首次在美國發行加密 ETF。

Coinbase 將擔任該基金的託管商,Pando 任命紐約梅隆銀行為信託管理人。由於申請時間較晚,目前還不清楚如果 Pando 獲批,能否與貝萊德或 Ark 同時推出 ETF。

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