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【SBF審判首週】直擊 FTX SBF 審判:證人證詞成為焦點,Alameda 被允許在 FTX 擁有無限負餘額

  • 隨著SBF審判的開始,我們正在見證FTX的故事如何結束。人們關心的是,受崩潰影響的投資者和債權人會怎麼樣?陷入法律訴訟的數十億加密資產會怎麼樣?
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原文作者:比推 Bitpush、原文來源:比推 Bitpush

2023 年 10 月 3 日:FTX 案件陪審團遴選

美東時間週二上午,FTX創始人Sam Bankman-Fried身著西裝領帶在曼哈頓聯邦法院出庭,法院啟動了陪審團遴選程序。陪審團候選人數超過50 人,約40 名記者出庭。

紐約南區高級法官Lewis Kaplan希望能夠在當天結束前組成必要的陪審團(包括12 名陪審員和6 名候補陪審員),從而使審判按計劃在周三開始。週二的工作是淘汰潛在的陪審員,如果審判為期六週,需要確保陪審員沒有任何健康問題或其他利益衝突。

前情提要

FTX 於11 月11 日申請破產,Bankman-Fried 辭去執行長職務。

SBF於2022 年12 月21 日離開巴哈馬,被引渡到美國接受指控。司法部對SBF提出共13 項刑事指控,其中7 項將在初審中進行審理。第二次將於2024 年3 月舉行。

理論上,這些指控如果成立,SBF可能被判處最高110 年監禁。但法官表示,根據紐約市法院先前的判決,如果被判有罪,刑期很可能比指導原則規定的要短得多。

Alameda Research前負責人(SBF前女友) Caroline Ellison,FTX 聯合創始人Gary Wang、 FTX 前工程師Nishad Singh、 FTX 前CEO兼Bankman-Fried 高級副手Ryan Salame均已認罪,並表示將配合法官調查。

SBF將由Cohen & Gresser 律師事務所代表,知名辯護律師、前聯邦檢察官Mark Cohen將擔任首席律師。他多次要求提前釋放SBF,但遭到拒絕。

延伸閱讀:FTX 交易所索賠網站教學,FTX 破產將重啟?FTX2.0 是什麼?

庭外一瞥

這是一個美麗、晴朗的早晨,在聯邦法院外的Foley廣場,紐約警察局設置了長長的路障來管理交通,阻止行人在法院附近行走,並為媒體設立專門區域。

法院正前方有一個特殊的圍欄,員工可以步行進入,當天的潛在陪審員也在那裡排隊。警察提醒他們,需要拿出傳票以供檢查。鄰近地區數個媒體聚集,廣播新聞的專車停在Foley廣場周圍。

檢察官稱SBF從未獲得認罪協議

在陪審團遴選過程中,聯邦檢察官之一Nicholas Roos表示,從未向SBF提出認罪協議。

在準陪審員入場之前,法官告訴SBF:「你有權在本案中為自己的辯護作證。決定取決於你…如果你想作證,請在辯方陳述完畢後站起來」。

當被問及他是否理解這一點時,這位FTX 前首席執行官回答說:“是的。”

辯方和檢方提出了一系列問題,供Kaplan 篩選潛在陪審員,包括詢問他們對FTX 和案件的熟悉程度以及他們認為的公正服務能力。

一些陪審團選擇插曲

幾位準陪審員透露,他們或親人在加密貨幣上損失了錢,其中一位的兄弟幾乎破產了。沒有一位陪審員表示他們透過加密貨幣賺錢。一名年輕人表示,他從根本上反對加密貨幣,但沒有解釋原因。另一個人堅稱“我不懂加密貨幣”,儘管他的兒子試圖教他。

一些潛在的陪審員表示,他們的日程安排有衝突,因此無法擔任陪審員。一名候選人告訴法官Lewis Kaplan,她將於11 月3 日結婚。法官祝賀她即將舉行的婚禮,隨後她被排除出去。另一人稱在審判期間要參加朋友的婚禮,他沒有被排除。

一位準陪審員表示,她曾在私募股權公司Insight Partners 工作,她表示該公司因投資FTX 和Alameda Research 而虧損。

但她表示,她與該公司沒有任何個人往來,可以「根據事實」做出公正的決定。Kaplan並沒有立即將她從陪審團名單中剔除。

Kaplan法官以實事求是而聞名。他是一位經驗豐富的法學家,曾主持過重大案件。

當潛在的陪審員給出他們不能在職六週的理由時,他提出了尖銳的問題,詢問了從環球小姐選美辦公室的位置到毛伊島六個月旅行的原因等各種問題。當一位潛在陪審員提到聽力損失時,他聳了聳肩說:“我不認為這會成為問題,你不是這裡唯一一個有輕微聽力損失的人”,這位78 歲的法官指的是他自己。

Kaplan出生於紐約市史坦頓島區,畢業於羅徹斯特大學和哈佛大學法學院,並為當時的第一巡迴上訴法院法官Edward McEntee擔任書記官。

SBF可能如何為自己辯護?

在白領犯罪(white-collar crime)的情況下,哥倫比亞大學法學教授、前聯邦檢察官Daniel Richman對外媒Wired表示,可能的辯護方式有:「這不是我做的;我不是故意的;那些說我這麼做的人在說謊」。

根據被捕前的一系列採訪和審判前的法律動議,SBF的辯護似乎屬於「不是故意的」類別。具體來說,他正在準備所謂的“律師辯護建議”,他會將責任推到法律顧問身上,辯稱這些顧問讓他有理由相信FTX 的一切都是合法的。

Richman解釋稱,理論上,上述方法應用得當可以成為一張「出獄卡」。但這通常是一個很難進行的辯護,因為它要求被告證明顧問得到了所有的幫助提供充分知情建議所需的資訊——並且證據確鑿。在這種情況下,SBF必須證明他的法律團隊了解FTX 經營的一切,例如Alameda銀行帳戶、由客戶存款資助的未公開的公司間貸款等等。

Richman說:「這就是許多律師辯護建議失敗的地方」。進行這樣的辯護也將使檢察官有權審查SBF與法律顧問的溝通,這通常受到律師與委託人之間的保密特權的約束,如果他在律師辦公室私下發表過可能使他入罪的言論,他可能會寧願避免這種特權。

SBF的一線希望是辯方無需舉證。他的律師只需要設法引起陪審團懷疑即可,這可以透過多種途徑實現。律師辯護的建議可能是核心,但SBF也可能試圖破壞出庭作證的內部人士的可信度,或將詐欺行為的責任轉移到他的副手身上,他有多種選擇。

陪審團遴選將於明天繼續

截至週二下午休會,陪審團篩選仍未完成,約有50 人留在候選池中。法官表示整個過程仍需要在明天早上繼續進行,辯方和控方預計將進行總計約90 分鐘的開庭陳詞。

2023 年10 月4 日:陪審團確定;開庭辯論

SBF父母Barbara Fried 和Joseph Bankman上午抵達法院參加審判會。

12 人陪審團確定

Lewis Kaplan法官週三確定了一個由12 人(九名女性和三名男性)組成的陪審團,在預審期間,近50 人向法庭講述了他們的年齡、職業、教育背景和其他詳細訊息。最終選擇的12 人陪審團的職業範圍包括前索羅門銀行家、醫生助理、圖書館員、護士、售票員等。

註:陪審團制(Jury Trial, Jury System)是指從有選舉權的公民中隨機選出若干名陪審員,委派其參與刑事訴訟或民事訴訟的審理,並獨立於法官作出事實認定以及決定法律適用的司法制裁。陪審團通常有6至12名陪審員。陪審團在刑事案件中會就被告有罪或無罪做出判斷,而在民事訴訟中則會就被告有無責任或損害賠償金額等做出判斷。

在司法部提出開庭陳詞之前,Kaplan法官向陪審團宣讀了約20 分鐘的初步指示,提醒12 名陪審員和6 名候補陪審員不要進行任何研究。他還解釋了他們應該如何評估證詞並將其與FTX 和Alameda 內部文件等其他證據一起進行權衡。法官將開庭陳詞比喻為電影預告片,稱其不作為證據。

檢方:SBF撒謊,FTX是一座“建立在謊言之上”的“紙牌屋”

在開庭辯論中,檢方講述了自去年11 月以來的故事:Sam Bankman-Fried 故意將客戶資金從FTX 轉移到Alameda,然後用這些錢透過購買財產和影響力來充實自己。Sam Bankman-Fried 的整個加密帝國是一座「建立在謊言之上」的「紙牌屋」。

美國助理檢察官Nathan Rehn 表示,SBF從毫無戒心的FTX 加密貨幣交易所客戶那裡拿走了超過100 億美元,他使用FTX交易所2019 年推出直至2022 年11 月破產期間的客戶資金,以支撐他的對沖基金Alameda Research、購買豪華房地產以及向美國政治競選活動和慈善事業捐款。

檢察官Thane Rehn表示:「所有這一切都建立在謊言之上,他利用他的公司FTX 進行大規模欺詐,而他用來建立他的帝國的錢是從FTX 客戶那裡偷來的錢」。

檢查員表示,SBF不是一次性拿走所有錢,不斷增長的客戶群幫助他掩蓋了盜竊行為,他一直在指示客戶將錢存入Alameda 控制的帳戶,並使用FTX 的計算機代碼讓Alameda 提取存款。

Rehn 表示,去年5 月和6 月,當Alameda 對加密貨幣的風險投資開始虧損時,Bankman-Fried “加倍下注”,從FTX 拿走了比以往更多的資金。但他表示,該計畫於2022 年11 月失敗,當時Alameda 財務報表的洩漏引發了FTX 客戶的恐慌。

辯方:SBF是數學呆子、行事真誠,沒有欺騙任何人

SBF辯護律師Mark Cohen辯稱,政府“斷章取義”,SBF不是一個小偷,而是“一個工作非常努力的人”,他的公司發展得非常快,每天都要做出數百個決定。SBF 行事真誠,一切都是公開和光明正大的,即使犯了錯誤,因為「擔任因破產而倒閉的公司的執行長」並不是犯罪。

辯方辯稱,在新創公司工作就像“在駕駛飛機時建造它”,儘管更成熟的公司會更加謹慎地對待風險,但辯方表示,SBF沒有欺騙的意圖。Mark Cohen說:「沒有一個人——沒有一位首席執行官,Sam當然也不例外,可以做到無處不在、無所不能」。

Mark Cohen 在開庭陳述中承認FTX 向Alameda 借錢,但表示,作為2014 年從麻省理工學院畢業並獲得物理學位的SBF「有理由相信」這些貸款是被允許並得到抵押品支持的。

辯方對政府的關鍵證人——Caroline Ellison、Gary Wang和Nishad Singh進行了攻擊,稱他們是根據合作協議作證的,而且沒有採取風險防範措施。

審判的第一批證人

檢方試圖將FTX 崩潰的受害者放在首位。週三下午,檢方的第一位證人是倫敦經紀商Marc-Antoine Julliard,他在FTX 崩盤中損失了約10 萬美元。他告訴陪審團,他居住在倫敦,於2021 年加密資產蓬勃發展時在FTX.com 上開設了帳戶,並通過閱讀新聞文章和貼文對交易所及其時任首席執行官Bankman-Fried 進行了盡職調查。他回憶說,SBF被認為是加密貨幣領域的“領導者”和“代言人”,讀到多家風險投資公司投資該公司的消息給了他“投了一張信任票”。

第二位證人與案件的情況較為接近。Adam Yedidia 是SBF 來自麻省理工學院的“密友”,他是一名免罪證人,因其證詞而免遭起訴。2017 年,他在Alameda 工作了兩個月,然後從2021 年開始在FTX 擔任軟體開發人員。在FTX 破產的那一周,他接到電話告知Alameda 一直在使用客戶存款,於是他辭職了。

檢方還向Yedidia展示了他曾居住過的價值3000 萬美元的巴哈馬頂層公寓的照片,然後詢問他在搬進頂層公寓之前是否已經在巴哈馬生活和工作,或者他是否為了頂層公寓而搬到巴哈馬。

Yedidia回答:當時他已經在巴哈馬為FTX 工作,但他搬到巴哈馬並不是為了頂層公寓——這直接反駁了辯方的論點,即頂層公寓是說服人們搬到這個島國所必需的正常營運費用。

2023 年 10 月 5 日:Paradigm 聯創、FTX 前 CTO Gary Wang 接受盤問

Adam Yedidia:Alameda 欠 FTX 客戶 80 億美元

當天上午的會議主要是與證人之一、Bankman-Fried 的大學朋友(實際上是 Alameda 實習生和 FTX 開發人員)Adam Yedidia 的談話。

Yedidia 演講被指派從事一個自動化客戶代理和提款的專案。在此過程中,他了解到客戶的資金將進入 North Dimension,這是一個由姊妹公司 Alameda Research 控制的銀行帳戶,但他最初並沒有擔心這一點,因為他認為Alameda 只是保留了一些錢。該客戶資金透過一個名為[email protected] 的帳戶進行追蹤。

後來,Yeddia 發現會計的自動化流程有錯誤,導致 [email protected] 帳戶中的金額誇大——實際金額為 80 億美元,而不是記錄的 160 億美元。

Yedidia擔心數量龐大,因此詢問SBF(在巴哈馬的板網球場上)公司是否還好?Bankman-Fried回應稱,他們在2021年已經“刀槍不入”,但到2022年並非如此。嫌疑,SBF表示,可能需要小學到三年的時間才能再次「刀槍不入」。

檢方試圖將重點放在奢侈支出上,展示了香港最開始非常普通的FTX辦公室的照片,然後是巴哈馬群島華麗的男士公寓景觀,以及板網球場的照片。

在對Yedidia的盤問中,辯方詢問他居住巴哈馬的公寓是否與居住宿舍相似,法官向法庭展示了一張臥室的照片,並詢問Yedidia這張照片「與你在麻省理工學院與被告一起生活的經歷相比如何?」Yeddia 的回應:「更豪華」。

辯方反駁稱,強調SBF公寓是一套集體住宅,而不是SBF的私人公寓,他沒有住宅,並反問Yeddia是否知道 SBF 開著一輛豐田Corolla。辯方還強調SBF注重適當的商業實踐,實施地理IP鎖定以確保美國客戶無法在該平台上進行交易,並辯稱Alameda持有FTX資金不秘密,甚至客戶也知道這一點,因為這是根據存款指示進行的。

檢方提供了一個有趣的細節:他們詢問 Yedidia,SBF 是否真的像報道的那樣經常在豆袋上睡覺。Yedidia 表示,SBF 以前在香港經常見面。但是,當他們轉移到巴哈馬群島時,SBF只是偶爾在豆袋上小憩一下。

Paradigm 聯創 Matt Huang:擔心 FTX 沒有傳統的治理結構

在下午的審判中,檢方介紹了下一位證人:Paradigm聯合創始人Matt Huang,根據他的證詞,Paradigm向FTX和FTX.US投資了約2.78億美元,Paradigm雖然是年輕人,但從來都不是不是 FTX 的客戶。

黃描述了在會見SBF並討論投資後,擔心該公司沒有傳統的治理結構,也擔心Alameda Research作為FTX客戶可能會享受優惠待遇,例如能夠更快地進行交易。他作證說,如果這是真的,這將崇拜客戶對FTX 的信任,但他被引導相信Alameda Research 沒有優惠。

檢察官對Huang進行詢問,詢問他是否知道FTX能夠將客戶資金從交易所錢包中用於自己的商業。(他表示不知情)

黃補充說,他推動班克曼-弗里德創建董事會,但他「拒絕」暗示範式等投資者佔據董事會席位。他表示,SBF告訴他,建立董事會是未來計劃中模糊的部分(這從未實現)。

FTX CTO:曾給予 Alameda Research 特權,可以從 FTX 無限提取資金

檢方將FTX首席技術官Gary Wang帶入法庭,首先詢問他一年前在哪里工作(FTX),然後立即詢問他在FTX工作期間是否有犯有金融犯罪行為,他回答:“是的。” )

加里·王已經對涉嫌相關指控進行了認罪,他講述了與SBF的交情,並擁有SBF為阿拉米達所擁有的特權,他聲稱,SBF讓他在代碼中寫入以下功能:能夠更快地進行地下訂單、可以擁有負餘額(該特權意味著Wang可以允許Alameda轉帳或提取資金,無論帳戶有多少錢,甚至餘額是否為負數都沒有關係)以及擁有650億美元的信用額度。

這些功能(其中一些是王實施的,一些是他審核的)公開披露。

Gary Wang和 Sam 共同擁有Alameda。SBF 擁有 Alameda 約 90% 的股份,wang 擁有 10% 的股份。對於FTX,Bankman-Fried 的持股比例約為60% 至65%,而Wang 的持股比例約為60% 至65%,而Wang 的持股比例約為17%。王先生的年薪是20萬美元,但由於持有股份,他暫時成為億萬富翁,直到FTX倒閉。

2023 年10 月6 日:應SBF要求,FTX 可能發生的虧損均轉移到Alameda

Wang的證詞表明,Alameda 在許多方面都受到了區別對待:其他信用額有限的公司無法從平台上隨意提款,信用額度必須根據抵押品調整,但FTX 卻並非如此。隨著時間的推移,Alameda的信貸額度從100 萬美元增加到10 億美元,最後達到650 億美元。其他獲得信用額度的公司僅獲得數百萬的金額。

檢方還調取了聲稱FTX 擁有1 億美元保險資金的推文。Wang說,這是不真實的,也不是真實的數字。當一個帳戶利用漏洞只提供少量抵押品但持有大量頭寸時,SBF 會命令Alameda 接管該帳戶,因為FTX 的資產負債表比Alameda 的資產負債表更公開。

Wang 表示,2022 年9 月,彭博即將發表一篇有關FTX 和Alameda 之間密切關係的文章,SBF 向他和Nishad Singh(不是Ellison)發送了一份Google 文檔,其中包含關閉Alameda 的論點,Wang聲稱他指出Alameda實際上無法關閉,因為無法償還債務。

11月,公司申請破產後,Wang陪同SBF將剩餘資產移交給巴哈馬當局。他聲稱,SBF 告訴Wang不要理會法律指示,不要將資產移交給巴哈馬當局。Wang補充說,SBF認為巴哈馬當局似乎更友好,更有可能讓他繼續控制公司。

Wang隨後講述了2019 年無意中聽到的一次談話,其中一位Alameda交易員向SBF 詢問借款特權。據稱,Bankman-Fried 表示,只要Alameda 提取的金額少於FTX 的總收入(當時約5,000萬至1 億美元)就可以。很快,Alameda 的借款就超過了FTX 的收入。臨近年底,Wang向Bankman-Fried 提出了這些擔憂,後者隨後詢問他是否包括了Alameda 擁有大量FTT(FTX 原生代幣)這一事實。

Gary Wang在法庭上表示:「FTX 不太好。資產狀況不太好。」他作證稱,在FTX 可能發生損失的日子裡,應Sam Bankman-Fried(SBF)的要求,損失被轉移到Alameda Research。在FTX 去年宣布破產前不到一周,SBF曾發推文: “FTX 很好,資產沒問題。” (該推文隨後被刪除)。Gary Wang 告訴法庭,推文的內容是虛假的。FTX的資產負債表核心存在80 億美元的漏洞,姊妹公司Alameda Research也面臨這筆貸款的困境。Wang 表示,SBF在發推文時就清楚地意識到了這筆債務。

SBF的第一週審判已經結束,下週一美國法院因哥倫布日休庭,審判將於當地時間週二上午繼續進行。下一個證人是Caroline Ellison。

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